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第1題單選
在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是( )。
A．強行平倉
B．取消會員資格
C．追加保證金或自行平倉
D．保持持倉量
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
第2題單選
對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保證基金不足補償的，( )。
A．由后續繳納的保障基金補償
B．不再補償
C．由期貨交易所風險準備金補償
D．由期貨公司風險準備金補償
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條的規定，現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
第3題單選
( )是期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時問和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
A．期權合約
B．期貨合約
C．交割合約
D．標的物合約
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二條規定，期貨合約是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。
第4題單選
下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是( )。
A．特別結算會員
B．交易結算會員
C．全面結算會員
D．以上都不正確
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。
第5題單選
客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規定，( )將宣布其為期貨市場禁止進入者。
A．期貨交易所
B．中國期貨業協會
C．國務院期貨監督管理機構
D．人民法院
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第七十七條規定，任何單位或者個人違反本條例規定，情節嚴重的，由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。
第6題單選
全面結算會員期貨公司應當建立并執行對非結算會員的限倉制度，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當( )。
A．直接向期貨交易所報告
B．向非結算會員報告
C．通過非結算會員向期貨交易所報告
D．通過非結算會員向全面結算會員報告
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第7題單選
當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過( )與投資者協商解決。
A．所在地期貨交易所
B．所在機構
C．所在地人民法院
D．所在地中國證監會派出機構
參考答案：B
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定，當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以解決。
第8題單選
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限為( )。
A．不少于15年
B．不少于20年
C．不少于10年
D．不少于5年
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。
第9題單選
期貨公司會員應當根據( )統一編制的試卷對投資者進行測試。
A．國家工商總局
B．中國期貨業協會
C．中國證監會
D．中國金融期貨交易所
參考答案：D
參考解析： 根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條的規定，期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。
第10題單選
下列關于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
B．期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任
C．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案
D．期貨公司應當公開投訴處理流程
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第五十條規定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。《期貨公司管理辦法》第六十四條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
第11題單選
下列關于交割的表述中，正確的是( )。
A．合約需要到期才能辦理交割
B．按照期貨公司的規則和程序進行交割
C．只能實物交割
D．經過協會批準，交割可以采取現金差價結算
參考答案：A
參考解析： 根據《期貨交易管理條例》第八十一條的規定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
第12題單選
以下選項中不符合《期貨從業人員管理辦法》中規定的期貨從業資格申請條件的是( )。
A．未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿
B．最近3年內未受過刑事處罰
C．品行端正，具有良好的職業道德
D．最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
參考答案：D
參考解析： 略
第13題單選
期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十四條規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求于月度結束后7個工作日內向中國證監會
及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
第14題單選
下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述中，錯誤的是( )。
A．期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構
B．期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理
C．期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理
D．期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十四條規定，期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理。不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
第15題單選
中國期貨業協會對期貨從業人員作出紀律懲戒決定后，應及時在( )公示。
A．期貨交易所網站
B．期貨公司網站
C．中國期貨業協會網站
D．中國證監會網站
參考答案：C
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。
