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一、單選題
1．負責審批設立期貨交易所的機構是（ ?。?。
A．發改委
B．國務院期貨監督管理機構
C．中國期貨業協會
D．銀監會
2．期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內作出批準或者不批準的決定。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日
3．依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（ ）。
A．上市品種合約的成交量、成交價
B．上市品種合約的最高價與最低價
C．上市品種合約的開盤價與收盤價
D．價格預測信息
4．期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（ ）。
A．取消會員資格
B．強行平倉
C．及時追加保證金或自行平倉
D．由期貨交易所補足保證金
5．期貨業協會的章程由會員大會制定，并報（ ?。﹤浒浮?/p>
A．國務院期貨監督管理機構
B．期貨交易所
C．國家工商行政管理總局
D．國務院商務主管部門
6．根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（ ?。?。
A．報告中國期貨業協會
B．報告中國證監會派出機構
C．報告期貨交易所
D．及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
7．單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（ ）。
A．3年以下有期徒刑或者拘役
B．5年以下有期徒刑或者拘役
C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
8．甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構成（ ）。
A．貪污罪
B．挪用公款罪
C．挪用資金罪
D．職務侵占罪
9．甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（ ?。?。
A．受賄罪
B．詐騙罪
C．敲詐勒索罪
D．受賄罪與敲詐勒索罪
10．期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當（ ）。
A．由期貨公司承擔主要賠償責任
B．由非受托人承擔主要賠償責任
C．由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任
D．由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任
參考答案：
1．B【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。
2．C【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。
3．D【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。
4．C【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉。
5．A【解析】期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。
6．D【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
7．B【解析1《中華人民共和國刑法修正案》第四項規定，單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。
8．B【解析】挪用資金罪的犯罪主體是非國家工作人員，甲是國有企業派往非國有企業執行公務的人員，屬于國家工作人員，不構成挪用資金罪，應當構成挪用公款罪。
9．A【解析】本題中，甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪；敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫實施的，并不構成敲詐勒索罪。
10．C【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十九條規定，期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。
