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1．期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。[2010年5月真題]
A．1
B．5
C．3
D．2
【答案】D
【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第四款規定。
2．下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?（ ）[2010年9月真題]
A．因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年
B．因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年
C．因違法行為被開除的證券公司從業人員，自被開除之日起已逾5年
D．被中國證監會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年
【答案】D
【解析】D項，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規定，自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
3．期貨公司營業部負責人的任職資格應由（ ）核準。[2010年11月真題]
A．期貨公司住所地的期貨業協會
B．中國期貨業協會
C．營業部所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
【答案】C
【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規定。
4．期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（ ）。[2010年5月真題]
A．公司章程
B．行業規范
C．自律規則
D．中國證監會的規定
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
5．中國證監會對下列取得（ ）任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。[2010年9月真題]
A．財務負責人
B．副總經理
C．總經理
D．首席風險官
【答案】BCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。第四十三條第一款規定，中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
6．依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構是（ ）。[2010年9月真題]
A．中國期貨保證金監控中心
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．期貨交易所
【答案】CD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監
會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國證監會派出機構依照，本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。
7．期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有（ ）。[2010年6月真題]
A．總經理被暫停職務
B．總經理被撤銷任職資格
C．總經理被認定不適當人選而被解除職務
D．總經理辭職
【答案】BCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資
8．下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有（ ）。[2012年6月真題]
A．期貨公司監事
B．期貨公司控股股東
C．期貨公司員工的配偶
D．2年前曾擔任期貨公司的法律顧問
【答案】AB
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。
9．根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規則包括（ ）。[2012年5月真題]
A．維護客戶的合法利益
B．謹慎地在職權范圍內行使職權
C．維護公司的合法利益
D．誠信原則
【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。
10．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有（ ）。[2010年6月真題]
A．良好的職業道德
B．誠實守信的品質
C．履行職責所必需的經營管理能力
D．具有碩士研究生以上學歷
【答案】ABC
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
