點擊查看>>期貨從業資格考試法律法規真題解析匯總

1、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處( )萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、15萬

2、證券公司應當每( )向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A、1個月

B、3個月

C、半年

D、1年

3、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )年以上經歷。

A、1

B、2

C、3

D、5

4、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在年以上，其中至少1人的期貨從業時間在年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。( )

A、3;3;3

B、3;5;3

C、5;3;5

D、5;5;3

5、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣( )元。

A、3000萬

B、5000萬

C、8000萬

D、1億

6、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )內，做出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、30日

C、3個月

D、6個月

7、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業務的營業部至少有名具有期貨從業人員資格的業務人員。( )

A、5;2

B、5;1

C、3;2

D、3;1

8、中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在( )個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A、5

B、10

C、20

D、30

9、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為( )。

A、3年

B、3年以上

C、5年

D、5年以上

10、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近( )年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A、1

B、2

C、3

D、5