點擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總

1．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

A．國務(wù)院

B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會

2．期貨公司應(yīng)當設(shè)( )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性．風險管理進行監(jiān)督．檢查。

A．監(jiān)事會

B．獨立董事

C．首席風險官

D．首席執(zhí)行官

3．期貨公司應(yīng)當設(shè)立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查．稽核。

A．結(jié)算

B．交易

C．合規(guī)

D．法律

4．期貨交易所應(yīng)當在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券．期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

C．每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

5．期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保( )優(yōu)先。

A．客戶利益

B．社會利益

C．公司利益

D．國家利益

　6．在期貨公司年度報告．月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實．準確．完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當( )。

A．向董事會報告

B．拒絕簽字

C．向證監(jiān)會報告

D．注明自己的意見和理由

7．期貨公司客戶發(fā)生重大透支．穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A．全體股東

B．證監(jiān)會

C．期貨交易所

D．全體客戶

8．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

A．3萬元

B．5萬元

C．10萬元

D．20萬元

9．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是( )。

A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出贏利保證

D．堅持客戶利益高于一切的原則

10．我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定．管理及注銷的機構(gòu)是( )。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．中國人民銀行

D．中國期貨業(yè)協(xié)會