點(diǎn)擊查看>>期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析匯總

1．甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是( )。

A．申請書

B．章程和交易規(guī)則草案

C．期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況

2．A．B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A．B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是( )。

A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承

C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

3．會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A．會員大會

B．董事會

C．股東大會

D．理事會

4．某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

5．《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。

A．1/3以上理事聯(lián)名提議

B．中國證監(jiān)會提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規(guī)定的情形

6．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)．自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A．3

B．5

C．8

D．10

7．自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事．監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．2

B．3

C．5

D．7

8．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓．托管．接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓．托管．接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事．監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．2

B．3．

C．5

D．7

9．期貨公司董事長．監(jiān)事會主席．獨(dú)立董事．經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每( )參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可．行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

10．期貨公司董事．監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3

B．5

C．7

D．15