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1．關于結算擔保金和準備金的表述，錯誤的是（　　）。[2012年1 1真題]

A．期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

B．期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

C．期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算準備金

D．期貨公司應當維護最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證會的安全

【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十五條規定，期貨公司應當按照期貨交易所規則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。

2．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（　　）。[2010年9月真題]

A．公司利益不受損害

B．客戶的損失得到相應的補償

C．減少客戶損失

D．客戶利益優先

【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十九條規定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

3．下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是（　　）。[2010年11月真題]

A．期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息

B．期貨公司期貨保證金賬戶通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露

C．期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查

D．期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管機構備案

【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十三條規定，期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監控的規定，及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息。第七十條第二款和第三款規定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶。

4．下列關于客戶交易指令下達的表述，錯誤的是（　　）。[2010年9月真題]

A．以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B．以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C．以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

D．客戶需要委托他人辦理下達指令的，應當在期貨經紀合同中指定受托人

【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。A項，以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單。

5．下列關于交易結算報告的提供和查詢的表述，錯誤的是（　　）。[2010年5月真題]

A．期貨公司應當提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢提貨交易結算結果

B．客戶應當按照期貨交易所規定的時問和方式查詢交易結算報告的內容

C．客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容

D．期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。期貨公司應當根據期貨交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。

6．下列關于客戶投訴方面的表述，錯誤的是（　　）。[2010年9月真題]

A．客戶投訴檔案應當至少保存20年

B．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案

C．期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十四條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。第六十七條第二款規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

7．期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（　　）查詢其從業人員資格公示信息。[2010年11月真題]

A．中國證監會網站

B．中國證監會派出機構網站

C．中國證監會指定媒體

D．中國期貨業協會網站

【答案】D

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條第二款規定。

8．下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（　　）。[2010年9月真題]

A．期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

B．期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，只能提請期貨交易所調解處理

C．除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D．期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十三條規定，期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。第六十四條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。第六十五條規定，期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會、期貨交易所調解處理。

9．下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（　　）。[2010年9月真題]

A．客戶開立期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監控機構備案

B．期貨公司應按規定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C．嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金

D．客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶

【答案】A

【解析】A項，《期貨公司管理辦法》第七十條第二款規定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

10．下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是（　　）。[2012年6月真題]

A．自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會派出機構備案

B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。