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一、單選題
1．期貨交易所設立分所，應當經（ ）批準。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．財政部
D．中國期貨業協會
2．會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
A．7日 B.10日
C．15日
D．30日
3．公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（ ）。
A．主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作
B．組織協調專門委員會的工作
C．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告
D．組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
4．在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經（ ）批準。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．國家工商總局
D．期貨交易所
5．非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（ ）。
A．直接提交期貨交易所
B．直接予以保存，不予提交
C．提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所
D．提交結算會員，由結算會員提交中國證監會
6．期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（ ）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。
A．6個月
B．12個月
C．1年
D．3年
7．期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（ ）。
A．知情權
B．經營權
C．報告權
D．決策權
8．期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（ ）。
A．交易編碼
B．交易賬戶
C．結算編碼
D．結算賬戶
9．期貨公司營業部負責人的任職資格由（ ）依法核準。
A．期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構
B．期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構
C．營業部負責人所在地的中國證監會派出機構
D．期貨公司住所地的中國證監會派出機構
10．具有從事期貨業務（ ）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
A．3
B．5
C．8
D．10
參考答案：
1．A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。
2．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
3．D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四十條的規定，選項D屬于公司制期貨交易所總經理行使的職權。對于公司制期貨交易所董事長行使的職權，考生可以結合會員制期貨交易所理事長行使的職權來加以記憶和掌握。
4．D【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。
5．C【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規定，非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。
6．C【解析】《期貨公司監督管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部時，應符合的條件之一是未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或刑事處罰。
7．A【解析】《期貨公司監督管理辦法》第四十條規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。
8．A【解析】《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定，期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
9．A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。
10．D【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
