導(dǎo)讀：歷年真題是對教材知識點(diǎn)的精華總結(jié)，做真題能夠最真實(shí)的反應(yīng)自己的學(xué)習(xí)水平，根據(jù)薄弱點(diǎn)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，不斷完善！233網(wǎng)校期貨從業(yè)網(wǎng)整理的往年考試真題，供大家學(xué)習(xí)參考！點(diǎn)擊查看：更多期貨法律法規(guī)考試真題 點(diǎn)擊試聽：期貨從業(yè)高頻考點(diǎn)點(diǎn)撥

1．期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（　D　）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。[2012年11月真題]

A．公開聲明的

B．辭職的

C．向期貨交易所報(bào)告的

D．依法履行了報(bào)告義務(wù)的

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2．當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（　A　）原則。[2010年6月真題]

A．客戶合法利益優(yōu)先

B．公司合法利益優(yōu)先

C．公司利益不受損害

D．減少客戶損失

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。

3．下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（　D　）。[2013年3月真題]

A．期貨交易所自營會(huì)員

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨交易所

D．期貨公司

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

4．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（　B　）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。[2012年6月真題]

A．15

B．10

C．30

D．5

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

5．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（　A　）。[2012年9月真題]

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D．中國證監(jiān)會(huì)工作人員

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

6．期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（　C　）。[2010年9月真題]

A．先予執(zhí)行，然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B．予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

D．先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

7．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（　B　）。[2012年3月真題]

A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B．從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。

8．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在（　A　）公示。[2012年5月真題]

A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B．期貨交易所網(wǎng)站

C．中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

D．中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

9．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（　A　）。[2012年6月真題]

A．采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

B．暫停其期貨從業(yè)資格

C．進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

D．進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

10．期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（　A　）。[2010年9月真題]

A．及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理

B．作出行政處罰

C．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。