二、多選題

1．中國證監會對取得期貨公司的（　?。┤温氋Y格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A．財務負責人

B．副總經理

C．總經理

D．首席風險官

2．申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（　?。┨岢錾暾?。

A．中國證監會

B．中國證監會授權的派出機構

C．中國期貨業協會

D．國家工商局

3．從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合（　?。┑葪l件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。

A．已被本機構聘用

B．品行端正，具有良好的職業道德

C．最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

4．證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（　?。?/p>

A．收付期貨保證金

B．劃轉期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易

D．協助辦理開戶手續

5．期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（　　）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況

C．替代人選名單

D．監事會意見

6．全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有（　?。?。

A．保證金標準

B．結算流程

C．爭議處理方式

D．違約責任

7．期貨公司實際控制人出現下列（　?。┣樾蔚?，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

A．質押所持有的期貨公司股權

B．被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序

C．變更名稱

D．涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施

8．中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查時可采取的措施有（　?。?。

A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B．詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

C．查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

D．檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據

9．下列關于互聯網交易的表述中，正確的有（　　）。

A．期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

B．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應填寫書面交易指令單

C．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

D．客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

10．申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（　　）。

A．具有從事期貨業務3年以上經驗

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．通過中國證監會認可的資質測試

D．擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年

1．BCD?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規定，中國證監會對取得經理層人員(指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官)任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

2．AB?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)資質測試合格證明；(六)中國證監會規定的其他材料。

3．ABC。【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。

4．ABC?！窘馕觥俊镀谪洀臉I人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

5．ABC?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規定(試行)》第十六條規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。

6．ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業務試行辦法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

7．BCD?！窘馕觥扛鶕镀谪浌颈O督管理辦法》第三十七條的規定，A項屬于持有期貨公司5%以上股權的股東出現的情形時期貨公司應報告的情況。

8．ABCD。【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第八十五條的規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。

9．CD。【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第五十五條的規定，以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

10．ABC?！窘馕觥扛鶕镀谪浌径?、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條的規定，期貨公司申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。