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1.客戶下達的交易指令數量和買賣方向均明確，下列說法正確的是（??）。
A．沒有有效期限的，應當視為一直有效
B．沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種
C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易
D．沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易
參考答案：C
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第21條的規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。
2.下列關于會員制期貨交易所會員大會的說法，正確的是（??）。
A．會員制期貨交易所設理事會
B．會員大會可以選舉和更換董事長
C．會員大會由全體會員組成
D．會員大會是會員制期貨交易所的咨詢機構
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第19條的規定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構．由全體會員組成。
3. 依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是（??）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業協會
C．中國證監會派出機構
D．期貨保證金安全存管監控機構
參考答案：D
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第52條的規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。
4.下列關于期貨交易所向會員收取保證金的說法，錯誤的是（??）。
A．可以接受規定的有價證券作為保證金
B．保證金分為結算準備金和結算擔保金
C．專戶存儲不得挪用
D．只能用于擔保期貨合約的履行
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。
5. （??）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。
A．期貨交易所
B．中國證監會各派出機構
C．中國證監會
D．中國期貨業協會
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第21條的規定，協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
6.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（??）提交客戶交易編碼申請。
A．中國期貨業協會
B．中國證券登記結算公司
C．中國期貨保證金監控中心
D．期貨交易所
參考答案：C
參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第14條的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。
7.未取得從業資格的人員，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（??）萬元以下罰款。
A．1
B．10
C．5
D．3
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第31條的規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
8.期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（??）。
A．作出行政處罰
B．及時移送中國證監會處理
C．及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
D．給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
參考答案：B
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第24條第2款的規定，期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
9.下列主體中，不必提取風險準備金的是（??）。
A．期貨保證金安全存管監控機構
B．非期貨公司結算會員
C．期貨交易公司
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第31條的規定，期貨交易所、期貨交易公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
10. 期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（??）萬元。
A．200
B．100
C．50
D．10
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第9條的規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。
