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2022年7月期貨從業《期貨法律法規》考前真題沖刺練習二

來源:233網校 2022-07-01 00:10:20

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1.下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業, 不符合條件的是()

A.乙企業或有負債占凈資產的40%

B.丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

C.丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

D.甲企業凈資產占實收 資本的50%

參考答案:B
參考解析:持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的,實收資本和凈資產均不低于人民幣一億元;凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

】【】【

2.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()

A.金額

B.最高數額

C.數量

D.比例

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理條例》第八十二條第七項規定,持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

3.根據《期貨交易管理條例》。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

參考答案:C
參考解析:期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查,或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

4.實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()

A.漲跌停板制度

B.結算準備金制度

C.結算擔保金制度

D.保證金制度

參考答案:C
參考解析:實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。

5.當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時,應及時向客戶進行坡露,并堅持()原則。

A.減少客戶損失

B.客戶合法利益優先

C.公司合法利益優先

D.公司利益不受損害

參考答案:C
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定,當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業人員應當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則。

6.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.從事期貨經營業務的機構

參考答案:C
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定,本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定,是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會(簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

7.期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立各觀的態度為投資者提供服務,并()

A.最大限度維護投資者利益

B.為投資者創造最大權益

C.滿足投資者的各項要求

D.維護投資者的合法權益

參考答案:D
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條規定,從業人員在執業過程中應當以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。

8.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》,中國證監會及其派出機構可以()

A.進行調查,限制其人身自由

B.進行調查,給予紀律懲戒

C.給予其訓誠、公開譴責

D.采取責令改正、 監管談話等措施

參考答案:D
參考解析:根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條,期貨從業人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

9.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.70%

C.60%

D.90%

參考答案:A
參考解析:投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的,為固定收益類。

10.下列關于期貨交易結算的表述,錯誤的是()

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.客戶應指及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十四條規定,期貨交易的結算,由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

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