2021年11月期貨從業資格考試于11月7日進行，233網校考后將實時更新本次考試科目《期貨法律法規》考試試題及答案，大家快來估分、對答案吧！【期貨超值好課】【期貨備考資料免費領】
1.期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話( )
A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：
(一) 個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;
(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
2.某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約， 致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是( )
A. 監管機構可以處罰期貨公司
B. 監管機構可以處罰陳某
C. 期貨公司應承擔相關賠償責任
D. 擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
3.張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。
某期貨公司將其開發為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試
B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力,產品認知能力,風險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險
D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規劃和產品特征
4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施( )。
A.責令限期整改
B.責令有關股東限期轉讓股權
C.限制或暫停部分期貨業務
D.限制有關股東行使股東權利
5.王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，,但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是()。
A.由乙期貨公司承擔
B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
D.由王某承擔
6.某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證監會監管規定的是( )。
A.董事會決議要求李平對總經理負責
B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人
C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票， 其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議
D.李平在期貨公司兼任合規部門負責人
7.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現債權，下列關于申請人民法院采取保全,執行措施的說法中，正確的是()。
A.甲有除保證金之外的其他財產的.人民法院應當依法先行凍結，查封.執行甲的其他財產
B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結,扣劃甲的保證金
C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施
D.可以申請人民法院對甲的持倉依法采取.保全和執行措施
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