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2021年期貨從業《期貨法律法規》考前真題沖刺練習二

來源:233網校 2021-10-30 00:06:12

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1、期貨從業人員自律管理的具體辦法由( )制定。

A 、 中國證監會

B 、 中國期貨業協會

C 、 期貨交易所

D 、 國家商務部

參考答案:B
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第五條規定,期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制定,報中國證監會核準。

2、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官( )。

A 、 不需要獨立董事同意即可

B 、 應當經超過1/2的獨立董事同意

C 、 應當經超過2/3的獨立董事同意

D 、 應當經全體獨立董事同意

參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定,期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經全體獨立董事同意。

3、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當( )。

A 、 報告中國期貨業協會

B 、 報告中國證監會派出機構

C 、 報告期貨交易所

D 、 及時向所在地期貨經營機構報告,并注意防范投資者的信用風險

參考答案:D
參考解析: 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條規定,從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險。

4、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括( )。

A 、 在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

B 、 使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務

C 、 按規定轉讓會員資格

D 、 按照交易規則行使申訴權

參考答案:C
參考解析:選項C屬于會員制期貨交易所會員享有的權利。

5、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存( )。

A 、 5年

B 、 10年

C 、 20年

D 、 30年

參考答案:C
參考解析: 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定,期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

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