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1、期貨從業人員自律管理的具體辦法由( )制定。
A 、 中國證監會
B 、 中國期貨業協會
C 、 期貨交易所
D 、 國家商務部
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法由中國期貨業協會制定，報中國證監會核準。
2、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官( )。
A 、 不需要獨立董事同意即可
B 、 應當經超過1/2的獨立董事同意
C 、 應當經超過2/3的獨立董事同意
D 、 應當經全體獨立董事同意
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
3、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當( )。
A 、 報告中國期貨業協會
B 、 報告中國證監會派出機構
C 、 報告期貨交易所
D 、 及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
4、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括( )。
A 、 在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務
B 、 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務
C 、 按規定轉讓會員資格
D 、 按照交易規則行使申訴權
參考答案：C
參考解析：選項C屬于會員制期貨交易所會員享有的權利。
5、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存( )。
A 、 5年
B 、 10年
C 、 20年
D 、 30年
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十二條規定，期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
