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2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)二

來源:233網(wǎng)校 2021-10-30 00:06:12

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1、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由( )制定。

A 、 中國證監(jiān)會

B 、 中國期貨業(yè)協(xié)會

C 、 期貨交易所

D 、 國家商務(wù)部

參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定,報中國證監(jiān)會核準。

2、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官( )。

A 、 不需要獨立董事同意即可

B 、 應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C 、 應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D 、 應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的,還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當( )。

A 、 報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B 、 報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C 、 報告期貨交易所

D 、 及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

參考答案:D
參考解析: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條規(guī)定,從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

4、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括( )。

A 、 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B 、 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C 、 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D 、 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

參考答案:C
參考解析:選項C屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

5、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存( )。

A 、 5年

B 、 10年

C 、 20年

D 、 30年

參考答案:C
參考解析: 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定,期貨公司首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

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