2020年7月25日期貨從業(yè)資格考試考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式。所有試題均為客觀選擇題。 每科考試多場(chǎng)次組織，每場(chǎng)考試題目不一。233網(wǎng)校為您更新期貨法律法規(guī)判斷題及答案5題，你考到這些題目了嗎？
1、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。【完整】
A.正確
B.錯(cuò)誤
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一) 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以委托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。【完整】
A.正確
B.錯(cuò)誤
3、公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法接受他人財(cái)物，為他人謀取利益;數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑;數(shù)額巨大的，處三年以上有期徒刑，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。【完整】
A.正確
B.錯(cuò)誤
4、期貨公司結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有結(jié)算部門(mén)的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命李某為結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)人。【完整】
A.正確
B.錯(cuò)誤
首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：
(一)擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);
(二) 【在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事
可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);】
(三) 對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;
(四) 利用職務(wù)之便牟取私利;
(五) 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);
(六) 向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害
期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;
(七) 其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事宜。【完整】
A.正確
B.錯(cuò)誤
