2019年9月期貨法律法規考試真題及答案陸續發布中，9月7日考試當天，233網校小編將及時整理期貨從業資格考試真題及答案解析，大家可以收藏此新聞！查看更多真題考點>>
2019年9月期貨法律法規考試真題及答案（網友版）
一、單選題
1、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當( )。
A.及時移送中國證監會處理
B.作出行政處罰
C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
D.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
2、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的()進行一致性復核。
A.客戶有效身份證明文件號碼
B.客戶統一開戶編碼
C.客戶姓名或者名稱
D.客戶聯系方式
3、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.國務院
D.期貨公司
4、期貨業協會的章程由會員大會制定，并報()備案。
A.國務院國有資產監督管理機構
B.國務院期貨監督管理機構
C.國家工商行政管理總局
D.商務部
5、會員制期貨交易所總經理每屆任期（）年，沒有屆數限制，可連選連任。
A.2
B.3
C.4
D.5
6、期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為()。
A.不適當人選
B.不合規人選
C.不能接受人選
D.不敬業人選
7、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.20
8、期貨公司應當根據()提名并聘任首席風險官。
A.董事會的建議
B.總經理的建議
C.監事會的建議
D.公司章程的規定
《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。
10、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起()個工作日內向中國期貨業協會報告。
A.5
B.10
C.20
D.30
11、期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A.3
B.4
C.5
D.6
12、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。
A.人民法院
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.清算組
13、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
14、下列關于期貨公司與期貨保證金安全存管監控機構關系的表述，錯誤的是()。
A.期貨保證金安全存管監控機構對期貨公司經營活動實行定期監督檢查
B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案
C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監控機構備案
D.期貨公司應當按照規定及時向期貨保證金安全存管監控機構報送信息
15、期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處()的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
