眾所周知，期貨從業(yè)資格考試是在真題庫里面抽題的，之前的真題都有可能是本次考試的“原題”，因此大家在備考時(shí)，可以著重練習(xí)考試真題。以下為期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題精選，大家抓緊時(shí)間刷題吧！
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【單選題】期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格( )。
A. 1個(gè)月至3個(gè)月
B. 2個(gè)月至6個(gè)月
C. 3個(gè)月至6個(gè)月
D. 6個(gè)月至12個(gè)月
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)，或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
【單選題】因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，( )。
A. 客戶不承擔(dān)責(zé)任
B. 應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C. 期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任
D. 期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
【單選題】下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的說法.正確的是( )。
A. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B. 期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
D. 改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條的規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。第34條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，不受前款規(guī)定所限。第20條的規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
【單選題】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A. 中國銀監(jiān)會(huì)
B. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C. 國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。
【單選題】證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以( )。
A. 協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
B. 為客戶提供融資
C. 代客戶下達(dá)平倉指令
D. 利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
【單選題】期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。
【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)( )情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。
A. 期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的
B. 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過規(guī)定比例的
C. 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的
D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向 不利方向變動(dòng)超過 20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)
會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)向全體 董事提交書面報(bào)告。 第二十二條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨
公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期 貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí) 抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
【多選題】期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有( )。
A. 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B. 期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
C. 期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D. 期貨交易所會(huì)員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金
參考答案：AB
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持;期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
【判斷題】期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。
( )
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。
【綜合題】小趙是某期貨公司的客戶。由于自己對(duì)期貨市場(chǎng)行情判斷失誤，小趙的持倉損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是(
)。
A. 客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C. 客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉
D. 期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第38條的規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。
