1、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,()應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先;先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先:先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先:公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先:公平對(duì)待

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每()開(kāi)展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.半年

D.1年

4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中,正確的是()。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生,非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派,非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

5、()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

6、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

7、期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請(qǐng)復(fù)議

8、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,下列不屬于專業(yè)投資者的是()。
A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織
B.慈善基金
C.社會(huì)保障基金
D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)()情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)情況和原因進(jìn)行核實(shí)。
A.未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的
B.報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表有虛假記載的
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

10、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.2
B.3
C.5
D.7

11、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B.期貨交易結(jié)算中心
C.期貨交易所
D.期貨公司

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.董事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.公司章程的規(guī)定

D.期貨交易所

13、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元,負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為()。

2800萬(wàn)元

2700萬(wàn)元

2900萬(wàn)元

2100萬(wàn)元

14、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中,正確的是()。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后,期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

15、以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )。

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

16、()應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

17、保障基金管理機(jī)構(gòu)使用保障基金后，依法取得()。

A.代位權(quán)

B.撤銷權(quán)

C.受償權(quán)

D.清償權(quán)

18、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投規(guī)定，資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

19、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不包括()。

A 證券公司

B 商業(yè)銀行從事理財(cái)業(yè)務(wù)的分公司

C 期貨公司

D 基金管理公司