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2019年7月期貨從業資格考試法律法規真題及答案

來源:233網校 2019-07-15 08:43:00

20、甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤,甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前,甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此,期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是()。

A.期貨公司應當督促客戶自行平倉,不得進行強制平倉

B.客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

C.客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶合約強行平倉的,有關費用和發生的損失,可由該客戶和公司協商承擔

參考答案:BC

21、未經中國證監會批準,不得在任何營利性組織中兼職的期貨交易人員有( )。

A.監事會主席

B.董事會秘書

C.總經理

D.理事長

參考答案:ABCD

22、期貨投資者保障基金的()應報財政部批準。

A.使用

B.年度收支計劃

C.年度決算

D.追償

參考答案:BC

23、全面結算會員期貨公司可以根據()調整向非結算會員收取的保證金標準。

A.非結算會員的要求

B.市場情況

C.非結算會員的書面意向

D.非結算會員的資信情況

參考答案:BD

24、某期貨公司營業部負責人陳某,為完成期貨公司下達給該營業部的交易傭金任務,指使該營業部運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述,正確的是()。

A.期貨公司應承擔相關賠償責任

B.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關賠償責任由陳某獨立承擔

C.監管機構可以撤銷陳某的任職資格

D.監管機構可以處罰期貨公司

參考答案:ACD

25、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己的交易損失,法院在審理過程中,將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易,以下因素中必須完全一致的是()。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

參考答案:AB

26、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕,下列說法正確的是()。

A.期貨公司應當立即向中國期貨業協會報告

B.期貨公司應當立即向期貨交易所報告

C.期貨公司應當立即向監管機構報告

D.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告

參考答案:CD

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