眾所周知，期貨從業資格考試是在真題庫里面抽題的，之前的真題都有可能是本次考試的“原題”，因此大家在備考時，可以著重練習考試真題。以下為期貨從業資格考試法律法規真題精選，大家抓緊時間刷題吧！
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【單選題】不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由(
)承擔。
A. 經營機構
B. 客戶
C. 期貨交易所
D. 客戶和經營機構共同
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。
【單選題】期貨公司會員工作人員對違反投資者適當性制度的行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A. 書面警示
B. 公開譴責
C. 暫停從事本交易所期貨業務
D. 取消從事本交易所期貨業務資格
參考答案：A
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施;情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。
【單選題】期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當( )。
A. 責令其限期改正，并處以罰款
B. 通知出境管理機關依法阻止其出境
C. 責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D. 限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十七條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
【單選題】下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是( )。
A. 期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資汛信息謀取不當利益
B. 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C. 期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D. 期貨公司應當公平對待委托客戶
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條規定.期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
【單選題】自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起( )年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規定，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
【單選題】編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )。
A. 1萬元以上5萬元以下罰金
B. 1萬元以上10萬元以下罰金
C. 2萬元以上20萬元以下罰金
D. 5萬元以上50萬元以下罰金
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘設，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
【多選題】從事中間介紹業務的證券公司應當建立協助開戶制度，其主要內容包括( )。
A. 向客戶充分揭示期貨交易風險
B. 告知客戶期貨保證金安全存管要求
C. 解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D. 對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
參考答案：ABCD
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第19條的規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
【多選題】申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向( )提出申請。
A. 中國證監會
B. 中國證監會授權的派出機構
C. 中國期貨業協會
D. 國家工商局
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監會規定的其他材料。
【判斷題】期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經中國期貨業協會批準。 ( )
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規則，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
【綜合題】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是( )。
A. 經期貨交易所認定的標準倉單
B. 可轉換公司債券
C. 可流通的國債
D. 企業債券
參考答案：AC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監會認定的其他有價證券。以前款規定的有價證券充抵保證金的。充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。
