眾所周知，期貨從業資格考試是在真題庫里面抽題的，之前的真題都有可能是本次考試的“原題”，因此大家在備考時，可以著重練習考試真題。以下為期貨從業資格考試法律法規真題精選，大家抓緊時間刷題吧！
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【單選題】非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當( )。
A. 及時向期貨交易所報告
B. 及時公開披露
C. 通過非結算會員向期貨交易所報告
D. 通過非結算會員向全面結算會員期貨公司報告
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
【單選題】期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由( )承擔舉證責任。
A. 客戶代理人
B. 期貨公司經紀人
C. 期貨公司
D. 客戶
參考答案：C
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第57條的規定，期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
【單選題】下列關于期貨公司資產管理業務規范的表述，正確的是( )。
A. 資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險
B. 期貨公司應當向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失
C. 期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本不包括中期協制定的合同必備條款
D. 期貨公司可以公開宣傳資產管理業務的預期收益
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十四條第二款規定，期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶，第十八條規定，資產管理.合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案。
【單選題】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。
A. 4000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
【單選題】期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的( )，結清分支機構業務并終止經營活動。
A. 工作人員
B. 基礎設施
C. 客戶資產
D. 客戶交易編碼
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第二十六條的規定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動。期貨公司應當向分支機構住所地中國證監會派出機構提交相關申請材料。
【單選題】期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A. 1萬元以上5萬元以下
B. 1萬元以上10萬元以下
C. 5萬元以上10萬元以下
D. 5萬元以上20萬元以下
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
【多選題】期貨從業人員從事的不正當競爭行為包括( )。
A. 采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者
B. 以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續費
C. 采用虛假宣傳方式進行自我夸大
D. 開展營銷活動，降低手續費優惠措施
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。
【多選題】對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查( )。
A. 是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B. 是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
C. 是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D. 是否存在超范圍委托的情形
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十二條規定，對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行;(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。
【判斷題】期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。
【綜合題】甲是某期貨公司的客戶。因對行情判斷失誤，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應當采取的正確的措施是( )。
A. 期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉
B. 客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
C. 客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉
D. 期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔
參考答案：BCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第38條的規定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失。由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
