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2020年7月25日期貨法律法規試題答案:單選6-10題

來源:233網校 2020-07-27 10:39:00

2020年7月25日期貨法律法規采取閉卷、計算機考試方式。每科考試多場次組織,每場考試題目不一。233網校為您更新該科目單選題及答案5題,你考到這些題目了嗎?

6、根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行))。 期貨公司應當() 提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由王事長

C.由總經理

D.由監事會

參考答案:A
參考解析:期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。

7、會員制期貨交易所會員大會不能行使的職權是 ()。

A.審定期貨交易所章程, 交易規則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經理

參考答案:D
參考解析:

會員大會行使下列職權:

(一) 審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案;

(二) 選舉和更換會員理事;

(三) 審議批準理事會和總經理的工作報告;

(四) 審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;

(五) 審議期貨交易所風險準備金使用情況;

(六) 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;

(七) 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(八) 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;

(九) 期貨交易所章程規定的其他職權。

8、期貨公司在計算凈資本時,有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的,監管機構應當( )。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B. 要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產金額

參考答案:A
參考解析:有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

9、客戶當日交易結算結果的確認,應當視為對() 的確認。

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結算結果

D. 該日之后所有持倉和交易結算結果

參考答案:A
參考解析:客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。

10、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務時,經營機構在滿足相關規定的條件下,()向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D. 可以

參考答案:D
參考解析:經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后,投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的,經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后,應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示,投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

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