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2020年7月25日期貨法律法規(guī)試題答案:單選6-10題

來源:233網(wǎng)校 2020-07-27 10:39:00

2020年7月25日期貨法律法規(guī)采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式。每科考試多場(chǎng)次組織,每場(chǎng)考試題目不一。233網(wǎng)校為您更新該科目單選題及答案5題,你考到這些題目了嗎?

6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行))。 期貨公司應(yīng)當(dāng)() 提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由王事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

參考答案:A
參考解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是 ()。

A.審定期貨交易所章程, 交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

參考答案:D
參考解析:

會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán):

(一) 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

(二) 選舉和更換會(huì)員理事;

(三) 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

(四) 審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

(五) 審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

(六) 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;

(七) 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

(八) 決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

(九) 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

8、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí),有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

B. 要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

參考答案:A
參考解析:有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

9、客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)() 的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D. 該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

參考答案:A
參考解析:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí),經(jīng)營機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下,()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D. 可以

參考答案:D
參考解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后,應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示,投資者仍堅(jiān)持購買的,可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

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