2021年最后一次期貨從業(yè)資格考試時間為11月7日,題庫隨機(jī)抽題考試,備考2021年11月期貨從業(yè)資格考試!每天練一練精選真題!也許會考到原題哦!鞏固核心知識!【在線真題測試>>】
1、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于( )的聲明。
A 、 自有資產(chǎn)
B 、 合法性
C 、 公正性
D 、 獨(dú)立性
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。
A 、 時間優(yōu)先
B 、 數(shù)量優(yōu)先
C 、 效率優(yōu)先
D 、 規(guī)模優(yōu)先
3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間不得超過( )個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至( )個交易
日。
A 、 10;20
B 、 15;20
C 、 10;30
D 、 15;30
4、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉
程序的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向( )報告。
A 、 實(shí)際控制人住所地的期貨交易所
B 、 實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C 、 期貨公司住所地的期貨交易所
D 、 期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
5、期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A 、 20日
B 、 1個月
C 、 2個月
D 、 3個月
《期貨交易管理條例》
第十九條 期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);
(二)變更業(yè)務(wù)范圍;
(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);
(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;
(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第三項、第五項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。