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2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)三

來源:233網(wǎng)校 2021-10-31 00:06:28

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1、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于( )的聲明。

A 、 自有資產(chǎn)

B 、 合法性

C 、 公正性

D 、 獨(dú)立性

參考答案:D
參考解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定,申請獨(dú)立董事任職資格的,應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明,聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的情形。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。

A 、 時間優(yōu)先

B 、 數(shù)量優(yōu)先

C 、 效率優(yōu)先

D 、 規(guī)模優(yōu)先

參考答案:A
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間不得超過( )個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至( )個交易

日。

A 、 10;20

B 、 15;20

C 、 10;30

D 、 15;30

參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時問不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長至30個交易日。

4、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施,或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉

程序的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向( )報告。

A 、 實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B 、 實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C 、 期貨公司住所地的期貨交易所

D 、 期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案:D
參考解析: 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定,持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施.或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

5、期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A 、 20日

B 、 1個月

C 、 2個月

D 、 3個月

參考答案:C
參考解析:

《期貨交易管理條例》

第十九條 期貨公司辦理下列事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

(二)變更業(yè)務(wù)范圍;

(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

前款第三項、第五項所列事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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