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2021年期貨從業《期貨法律法規》考前真題沖刺練習三

來源:233網校 2021-10-31 00:06:28

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1、申請期貨公司獨立董事任職資格的,應當提供擬任人關于( )的聲明。

A 、 自有資產

B 、 合法性

C 、 公正性

D 、 獨立性

參考答案:D
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定,申請獨立董事任職資格的,應當提供擬任人關于獨立性的聲明,聲明應當重點說明其本人是否存在不得擔任期貨公司獨立董事的情形。

2、期貨公司應當按照( )的原則傳遞客戶交易指令。

A 、 時間優先

B 、 數量優先

C 、 效率優先

D 、 規模優先

參考答案:A
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定,期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

3、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過( )個交易日;案情復雜的,可以延長至( )個交易

日。

A 、 10;20

B 、 15;20

C 、 10;30

D 、 15;30

參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十七條規定.國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時問不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日。

4、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施,或者進入解散、破產、關閉

程序的,期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向( )報告。

A 、 實際控制人住所地的期貨交易所

B 、 實際控制人住所地的中國證監會派出機構

C 、 期貨公司住所地的期貨交易所

D 、 期貨公司住所地的中國證監會派出機構

參考答案:D
參考解析: 《期貨公司監督管理辦法》第三十七條規定,持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施.或者進入解散、破產、關閉程序的,期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

5、期貨公司新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。

A 、 20日

B 、 1個月

C 、 2個月

D 、 3個月

參考答案:C
參考解析:

《期貨交易管理條例》

第十九條 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:

(一)合并、分立、停業、解散或者破產;

(二)變更業務范圍;

(三)變更注冊資本且調整股權結構;

(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;

(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

前款第三項、第五項所列事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

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