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1、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由( )根據期貨公司風險狀況確定。
A 、 財政部
B 、 中國證監會
C 、 期貨交易所
D 、 期貨公司保證金監控中心
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。
2、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A 、 交割
B 、 定價
C 、 簽約
D 、 結算
答案： A
解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。
3、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當( )。
A 、 責令其限期改正，并處以罰款
B 、 通知出境管理機關依法阻止其出境
C 、 責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D 、 限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十七條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
4、 有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是( )。
A 、 股東大會
B 、 董事會
C 、 總經理
D 、 理事會
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規定，選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。
5、下列( )不屬于專業投資者。
A 、 社會保障基金
B 、 期貨公司
C 、 QFII
D 、 QDII
參考答案：D
參考解析： 《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規定，符合下列條件之一的是專業投資者：①經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。③社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。
