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2021年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)四

來源:233網(wǎng)校 2021-11-01 00:06:44

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1、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由( )根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A 、 財政部

B 、 中國證監(jiān)會

C 、 期貨交易所

D 、 期貨公司保證金監(jiān)控中心

參考答案:B
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定,對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金,各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

2、合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程是指( )。

A 、 交割

B 、 定價

C 、 簽約

D 、 結(jié)算

答案: A

解析: 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定,交割是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。

3、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

A 、 責(zé)令其限期改正,并處以罰款

B 、 通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C 、 責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D 、 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

參考答案:C
參考解析: 《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定,期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

4、 有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是( )。

A 、 股東大會

B 、 董事會

C 、 總經(jīng)理

D 、 理事會

參考答案:A
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定,選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能,董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu),公司制期貨交易所無此機構(gòu)的設(shè)置。

5、下列( )不屬于專業(yè)投資者。

A 、 社會保障基金

B 、 期貨公司

C 、 QFII

D 、 QDII

參考答案:D
參考解析: 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定,符合下列條件之一的是專業(yè)投資者:①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu),包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)。

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