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2021年7月期貨從業(yè)真題及答案:期貨法律法規(guī)

來源:233網(wǎng)校 2021-07-17 16:17:30

2021年7月期貨從業(yè)資格考試于7月17日進行,233網(wǎng)校考后將實時更新本次考試科目《期貨法律法規(guī)》考試試題及答案,大家快來估分、對答案吧!【期貨超值好課】【期貨備考資料免費領】

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》,依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是().

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案:A
參考解析:期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

2、公司制期貨交易所設董事會,每屆任期為().

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

參考答案:D
參考解析:公司制期貨交易所設董事會,每屆任期3年

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

參考答案:A
參考解析:投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為固定收益類

4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

參考答案:A
參考解析:風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。

5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

A.可以按照產(chǎn)品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B,應當按照產(chǎn)品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產(chǎn)品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估

參考答案:D
參考解析:涉及投資組合的產(chǎn)品或服務,應當按照產(chǎn)品或服務整體風險等級進行評估。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

參考答案:D
參考解析:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

參考答案:D
參考解析:財政部負責保障基金財務監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

8、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

參考答案:D
參考解析:期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

9、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是()

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

參考答案:B
參考解析:有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:

(一 )1/3以上理事聯(lián)名提議;

(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;

(三)中國證監(jiān)會提議。

10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應當().

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

參考答案:D
參考解析:期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。

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