2020年11月21日期貨法律法規考試真題及答案陸續更新，歡迎大家在下方對答案！考點精講>>
2020年11月21日期貨法律法規考試真題及答案
1、以下選項是期貨公司高級管理人員的是()
A. 董事長
B. 獨立董事
C. 監事會主席
D. 營業部負責人
2、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由()依法核準。
A.中國期貨業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國人民銀行
3、首席風險官應報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的()、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
A.風險報告
B.對風險的處理意見
C.防控風險計劃
D.盡職調查
4、證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于()億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
5、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的()，應當召開臨時會員大會。
A.2/3
B.3/4
C.1/4
D.1/3
《期貨交易所管理辦法》第二十一條 會員大會由理事會召集，每年召開一次。 有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2 /3 ;
(二) 1 / 3 以上會員聯名提議;
(三)理事會認為必要
6、期貨投資者保障基金的使用遵循()的原則，實行比例補償。
A.取之于市場，用之于市場
B.保障投資者合法權益和公平救助
C.公開、公平、公正
D.合理、有效
7、期貨從業人員不得()。
A.對重要事實予以明示
B.向客戶做出違反規定的承諾
C.向投資者申明其所具有的執業能力
D.公平地對待不同年齡層的投資者
8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對穿倉造成的損失，由()承擔。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.期貨交易所和期貨公司共同
D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
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