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1、設(shè)立、變更與終止
舉例:下列選項中,不屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項的是()。
A. 財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度
B. 風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度
C. 交易糾紛的處理方式
D. 基本業(yè)務(wù)制度
參考答案:C
參考解析: 《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定,期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項:(一)設(shè)立目的和職責(zé);(二)名稱、住所和營業(yè)場所;(三)注冊資本及其構(gòu)成;(四)營業(yè)期限;(五)組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);(七)基本業(yè)務(wù)制度;(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度;(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度;(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。
2、風(fēng)險管理
舉例:根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是()。
A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B. 期貨保證金存管銀行
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D. 期貨交易所
參考答案:A
參考解析: 《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定,期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件,應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
3、信息披露
舉例:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,以下選項中表述正確的有()。
A. 書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
B. 書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)
C. 書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)
D. 每半年提交一次書面報告
參考答案:A,D
參考解析: 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后,應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。
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