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2021年1月16日期貨從業(yè)法律法規(guī)考試真題及答案(考生回憶版)

來源:233網校 2021-01-18 11:30:27

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2021年1月16日期貨法律法規(guī)考試真題及答案

1、期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調解

D.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予行政處分

參考答案:ABC

2、下列有價證券中,可以充抵保證金進行期貨交易的是()。

A.標準倉單

B.國債

C.公司債券

D.股票

參考答案:AB

3、下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

A.聯手買賣

B.惡意串通

C.編造有關期貨交易的虛假信息

D.傳播有關期貨交易的虛假信息

參考答案:ABCD

4、當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定應當采取的緊急措施,包括()。

A.提高保證金

B.調整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會員或者客戶的最大持倉量

參考答案:ABD

5、期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是()。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍

參考答案:ABCD

6、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。

A.依據客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經費

參考答案:ABC

7、從事期貨交易活動,應當遵循()的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠實信用

參考答案:ABCD

8、全面結算會員期貨公司應當平等對待(),防范利益沖突,不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

參考答案:ABC

9、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。

A.書面

B.電話

C.互聯網

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式

參考答案:ABCD

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