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1、在期貨交易所會員的保證金不足時，下列做法中正確的是( )。
A 、 強行平倉
B 、 取消會員資格
C 、 追加保證金或自行平倉
D 、 保持持倉量
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
2、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是( )。
A 、 特別結算會員
B 、 交易結算會員
C 、 全面結算會員
D 、 以上都不正確
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。
3、全面結算會員期貨公司應當建立并執行對非結算會員的限倉制度，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當( )。
A 、 直接向期貨交易所報告
B 、 向非結算會員報告
C 、 通過非結算會員向期貨交易所報告
D 、 通過非結算會員向全面結算會員報告
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限為( )。
A 、 不少于15年
B 、 不少于20年
C 、 不少于10年
D 、 不少于5年
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于5年。
5、下列關于客戶投訴方面的表述中，錯誤的是( )。
A 、 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
B 、 期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任
C 、 期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案
D 、 期貨公司應當公開投訴處理流程
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十條規定，期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。《期貨公司管理辦法》第六十四條規定，期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
