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2024年5月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題及答案解析

來源:233網(wǎng)校 2024-05-18 14:13:48

2024年5月期貨從業(yè)統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》考試于5月18日進行,233網(wǎng)校將更新了本次《期貨法律法規(guī)》真題及答案,大家可以來233網(wǎng)校估分對答案!

識別下列二維碼查看更多《期貨法律法規(guī)》真題及答案↓↓↓

1、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事,獨立董事由()提名,

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

參考答案:D
【233網(wǎng)校獨家解析,禁止轉(zhuǎn)載】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,公司制期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名,股東大會通過。 

2、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

參考答案:C
【233網(wǎng)校獨家解析,禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

3、具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,擔(dān)任期貨公司高級管理人員的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬()。

A.3年

B.6個月

C.1年

D.2年

參考答案:C
【233網(wǎng)校獨家解析,禁止轉(zhuǎn)載】具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

4、擬在廣南縣申請設(shè)立的某期貨交易所,其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

參考答案:D
【233網(wǎng)校獨家解析,禁止轉(zhuǎn)載】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。

5、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員,小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后,期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日,小王既未追加保證金也未自行平倉,期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()

A.起訴小王,待其承擔(dān)違約責(zé)任后,將資金劃入期貨交易所

B.動用其他客戶的保證金彌補虧損

C.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任,并取得對小王的追償權(quán)

D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案:C
【233網(wǎng)校獨家解析,禁止轉(zhuǎn)載】客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

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