2023年9月期貨從業專場《期貨法律法規》考試于9月16日進行，233網校將更新了本次《期貨基礎知識》真題及答案，大家可以來233網校估分對答案！
一，單項選擇題
1、擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）
A、廣南期貨交易所
B、廣南商品交易所
C、廣南商品期貨交易所
D、廣南交易所
【233網校答案】：D
【233網校獨家解析，禁止轉載】經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。
【考查考點】第四章 期貨行業的自律管理 >>第一節 期貨交易場所的設計與運作 >
期貨交易所的設立變更與終止P137-P140 >>期貨交易所的設立審批137-140
2、以下關于期貨從業資格的表述，正確的是( )。
A、未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
B、通過期貨從業資格考試，才能申請期貨從業資格
C、期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
D、通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格
【233網校答案】：B
【233網校獨家解析，禁止轉載】取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
【考查考點】第二章 期貨從業人員的守法要求>第一節 期貨從業人員管理 >一、從業資格的取得和注銷P48-P49 >請從業資格的條件48-49
3、期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于 () 年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【233網校答案】：D
【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨公司監督管理辦法規定 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。
【考查考點】第三章 期貨經營機構的合規運作 >>第四節 期貨經營機構的業務規范 >>-
期貨公司展業的一般要求P109-P110
4、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）
A.監事會主席
B.獨立董事
C.董事長
D.財務負責人
【233網校答案】：D
【233網校獨家解析，禁止轉載】高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員
【考查考點】第一章 期貨市場法律法規概述 >>第二節 期貨市場法律法規體系 >>
期貨市場與《民法典》《公司法》P11-P18
5、期貨公司股東、董事不得越過 () 直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.董事會
B.董事長
C.董事會常設的風險管理委員會
D.總經理
【233網校答案】：A
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
以下為233網校收集的真題答案，真題均來源于各位考生回憶版/網絡匯總版！同時，誠邀本屆考生們考后積極分享試題，233網校將有專業老師為您解析試題答案！
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