2022年期貨從業(yè)資格考試全國第二次統(tǒng)考時間將在9月24日進行，官方題庫隨機抽題考試，備考2022年9月期貨從業(yè)資格考試！每天練一練精選真題！也許會考到原題哦！鞏固核心知識！【在線真題測試>>】
1.中國證監(jiān)會期貨分類評價的結(jié)果不得用于()。
A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件
C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)
D.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運用的依據(jù)和材料
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、 宣傳、 營銷等商業(yè)目的。
【考察考點】第五章 第三節(jié) 期貨公司分類評價制度
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2.對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
A.3日
B.10日
C.15日
D.5日
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
考察考點：第五章第三節(jié) 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系
3.期貨投資者保障基金的年度收支計劃報( )批準(zhǔn)
A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會
C.財政部
D.中國證監(jiān)會和財政部
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。
考察考點：第五章第四節(jié) 保障基金的管理和監(jiān)管
4.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用
A.財政部
B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。
考察考點：第五章第四節(jié) 期貨投資者保障基金
5.期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是()。
A. 了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示
B. 非公開募集原則
C. 防范利益沖突
D. 業(yè)務(wù)留痕原則
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行科學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。
考察考點：第五章第四節(jié) 投資者適當(dāng)性制度
6.中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)， 正確的是( )
A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
C.規(guī)定“不再低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%
D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% ,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
考察考點：第五章第三節(jié) 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系
7.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》。經(jīng)營機構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的時()。
A. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估
C. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進行評估
C. 可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進行評估
D. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進行評估
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。
考察考點：第五章第四節(jié)產(chǎn)品(服務(wù))分級
8.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生( ) 情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)報告。
A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件
B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟
C.境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件
D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告:(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件;(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟;(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。
考察考點：第五章第五節(jié) 特定品種對外開放
9.某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的表述，正確的有()。
A.造成嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)人處以無期徒刑
B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款
D.對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，責(zé)令改正， 給予警告， 沒收違法所得， 并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的， 并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的， 責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告， 并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的， 暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。
考察考點：第五章第一節(jié)違法行為處罰
10.中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()。
A.強化期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測
B.加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控
C.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控
D.防范期貨市場運行風(fēng)險
【233網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】近年來，中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，在強化市場監(jiān)測監(jiān)控、確保市場平穩(wěn)運行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個方面：
1.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控
2.防范期貨市場運行風(fēng)險
3.強化期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)測
4.加強場外衍生品監(jiān)測監(jiān)控
考察考點：第五章第二節(jié) 期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控
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【2022年9月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題答案】
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