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1.中國證監會對期貨市場實行( ) 的監督管理。
A.分散聯合
B.市場自主
C.集中統一
D.集中分散
【233網校獨家解析,禁止轉載】中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。
【考察考點】第一章第三節期貨市場行政法律關系
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2.期貨交易所的會員期貨公司,與期貨交易所之間構成( )
A.委托代理關系
B.會員-團體關系
C.期貨居間關系
D.期貨經紀關系
【233網校獨家解析,禁止轉載】期貨公司作為期貨交易所會員,構成了與期貨交易所的"會員-團體"關系。
考察考點:第一章第三節 期貨市場民商事法律關系
3.信義義務最初源自英國法中的信托義務和( )中的善良家父義務
A.大陸法
B.羅馬法
C.英美法
D.中華法
【233網校獨家解析,禁止轉載】信義義務主要源自英國法中的信托義務和羅馬法中的善良家父義務。
考察考點:第一章第四節信義義務的理論發展
4.我國第一個國際化期貨品種是()。
A. 中國金融期貨交易所的國債期貨
B. 大連商品交易所的棕櫚油期貨
C. 鄭州商品交易所的PTA期貨
D. 上海國際能源交易中心的原油期貨
【233網校獨家解析,禁止轉載】2018年3月, 我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易,期貨市場國際化邁出新的一步。
考察考點:第一章第一節創新發展
5.在我國期貨法律出臺前承擔期貨市場“基本法”功能的是()。
A. 《期貨交易所管理辦法》
B. 《期貨公司監督管理辦法》
C. 《期貨市場開戶管理規定》
D. 《期貨交易管理條例》
【233網校獨家解析,禁止轉載】是行政法規層面,國務院制定的《期貨交易管理條例》居于期貨市場法律法規體系的核心,在《期貨法》出臺前實際上承擔了期貨市場 “基本法” 的功能。
考察考點:第一章第二節期貨市場法律法規體系的組成
6.期貨市場立法的目的主要包括()。
A.加強對期貨交易監督管理
B.防范市場風險
C.維護期貨市場秩序
D.規范期貨交易行為
【233網校獨家解析,禁止轉載】期貨市場立法目的包括加強對期貨交易監督管理、防范市場風險、維護期貨市場秩序、規范期貨交易行為等。
考察考點:第一章第一節我國期貨市場法制沿革
7.下列屬于中國期貨協會制定的自律管理規定的是()。
A.《期貨從業人員執業行為準則》
B.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》
C.《期貨市場客戶開戶管理規定》
D.《中國期貨協會紀律懲戒程序》
【233網校獨家解析,禁止轉載】中國期貨業協會依法制定的《期貨從業人員執業行為準則》《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等自律管理規定,對于會員單位和期貨從業人員都具有約束力,是期貨市場法律法規體系的重要內容,對規范期貨行業發展起著重要作用。
考察考點:第一章第二節 自律管理規定
8.為依法懲治證券期貨犯罪,最高人民法院,最高人民檢察院先后發布()。
A.《關于辦理操縱證券市場,期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》
B.《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》
C.《刑法修正案(十一)》
D.《關于辦理內幕交易,泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》
【233網校獨家解析,禁止轉載】《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》。《刑法修正案(十一)》不是最高人民檢察院發布的。
考察考點:第一章第一節我國期貨市場法制沿革
9.期貨市場中的信義義務是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責義務。
A.正確
B.錯誤
【233網校獨家解析,禁止轉載】期貨市場中的信義義務,是指在信義關系中,將投資者的利益置于期貨經營機構自身利益之上的一種積極盡責義務,就像“希波克拉底誓言”要求醫生對待生命一樣,認真對待受托資產,履行對投資者的受托義務。
考察考點:第一章第四節 信息義務的含義
10.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,為期貨公司及客戶訂立期貨經紀合同提供中介服務的居間人,應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
A.正確
B.錯誤
【233網校獨家解析,禁止轉載】最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》規定,公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。
考察考點:第一章第三節期貨市場民商事法律關系
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