【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度,建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

【考察考點(diǎn)】第三章第四節(jié)期貨公司展業(yè)的一般要求

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。

【考察考點(diǎn)】第三章第一節(jié) 期貨公司的變更

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

考察考點(diǎn)：第三章第二節(jié)分支機(jī)構(gòu)

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易;(2)未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3)為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4)收取超過(guò)履約保障需要的保證金;(5)依照客戶指令使用保證金;(6)為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、 電視、 電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的， 應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格， 遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定， 保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、 在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50% ，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(4)出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5)信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(9)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;( 10)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

考察考點(diǎn)：第三章第一節(jié) 股東條件

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(1)變更控股股東、第一大股東;(2)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

考察考點(diǎn)：第三章第一節(jié) 期貨公司的變更

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí);(2)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3)風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí);風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元;風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上(以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn))且具有自主對(duì)沖交易能力;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

考察考點(diǎn)：第三章 第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

考察考點(diǎn)：第三章第二節(jié)董事會(huì)

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】一般標(biāo)準(zhǔn)可以概括為健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益五大原則。

考察考點(diǎn)：第三章第三節(jié) 內(nèi)部控制的原則

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷人地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料:(1)備案報(bào)告;(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;(3)公司決議文件;(4)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明;(5)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明;(6)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn);(7)期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

考察考點(diǎn)：第三章第一節(jié) 期貨公司的變更

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書(shū)等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開(kāi)投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié) 業(yè)務(wù)公示及投訴處理制度

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受除下列單位和個(gè)人外的客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取傭金(手續(xù)費(fèi))的業(yè)務(wù):(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;(3)期貨公司工作人員及其配偶;(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不符從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請(qǐng)其他期貨業(yè)務(wù)。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

考察考點(diǎn)：第三章第三節(jié)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理的具體要求

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易;(2)未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3)為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4)收取超過(guò)履約保障需要的保證金;(5)依照客戶指令使用保證金;(6)為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

考察考點(diǎn)：第三章第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司可以自身或者設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

考察考點(diǎn)：第三章第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其監(jiān)管

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。

【考察考點(diǎn)】第三章第二節(jié)股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程，期貨公司在為客戶開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

【考察考點(diǎn)】第三章第四節(jié)期貨公司展業(yè)的一般要求

【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

【考察考點(diǎn)】第三章第二節(jié)首席風(fēng)險(xiǎn)官