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2022年7月期貨從業《期貨法律法規》考前真題沖刺練習六

來源:233網校 2022-07-05 00:11:33

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1.會員結算準備金最低余額由會員以()向期貨交易所繳納。

A.客戶資金

B.自有資金

C.銀行貸款

D.有價證券

參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第70條第二款規定,會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

】【】【

2.根據《期貨交易所管理辦法》,下列關于期貨交易所總經理的表述正確的是()。

A.總經理由中國證監會提名

B.期貨交易所應設總經理1人,副總經理2人

C.總經理每屆任期2年

D.總經理連任不得超過兩屆

參考答案:D
參考解析:期貨交易所設總經理1 人 ,副總經理若干人??偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監會任免??偨浝砻繉萌纹? 年 ,連任不得超過兩屆。

3.根據《期貨公司監督管理辦法》,期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構的(),結清分支機構業務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務合同

C.客戶資產

D.營業場所和設施

參考答案:C
參考解析:期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構客戶資產,結清分支機構業務并終止經營活動。

4.根據《期貨交易管理條例》,有權指定交割倉庫的是()

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B. 中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第八條規定,期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外,還應當履行下列職責:(一)制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則;(二)發布市場信息;(三)監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務;(四)查處違規行為。

5.下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述,正確的是()

A.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向全體股東,董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C自開戶之日起一 定期限內,期貨公司應當向中國期貨業協會備案

D.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

參考答案:A
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十九條規定,“持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況,并定期報告交易情況”。

6.期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的,期貨從業人員應當()

A.先執行并向中國證監會報告

B.先執行并向期貨公司董事會報告

C.抵利并及時向中國期貨業協會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

參考答案:D
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定,機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

7.全面結算會員期貨公司應當在()開設期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和非結算會員的保證金。

A.與非結算會員約定的商業銀行

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構

參考答案:B
參考解析:期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

8.()應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查,期貨從業人員及所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交割倉庫

C中國期貨業協會

D.期貨保證金存管銀行

參考答案:C
參考解析:協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

9.根據《期貨交易管理條例》, 審批設立期貨交易所的機構是()

A. 中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C. 國務院商務主管部門

D. 國務院財政部門

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第六條規定,設立期貨交易所,由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

10.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司從事介紹業務的人員必須具備()。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業人員資格

D.證券銷售人員資格

參考答案:C
參考解析:

證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

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