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2022年7月期貨從業《期貨法律法規》考前真題沖刺練習五

來源:233網校 2022-07-04 00:11:17

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1.期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.統一性與多層次性相結合

C.取之于市場、用之于市場

D.強制性和適度性

參考答案:C
參考解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規定,保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、市場風險水平相適應。

】【】【

2.會員制期貨交易所會員大會的常設機構是()。

A.理事會

B.董事會

C.監事會

D.專業委員會

參考答案:A
參考解析:理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構,對會員大會負責,執行會員大會決議。

3.侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。

A.侵權

B.合約履行地

C.違約

D.當事人選擇的訴由

參考答案:D
參考解析:侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的,以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

4.以下情形發生時,期貨交易所應當解散的是()。

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員數少于規定的最低數量

C.中國期貨業協會請求解散

D.總經理決定解散

參考答案:A
參考解析:

《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散:

(一)章程規定的營業期限屆滿;

(二)會員大會或者股東大會決定解散;

(三)中國證監會決定關閉。

期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,由中國證監會批準。

5.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給()

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

參考答案:C
參考解析:期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送中國期貨保證金監控中心,由監控中心當日反饋給期貨公司。

6.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》,證券公司開展介紹業務應當提供的服務是()

A.收取期貨保證金

B.與客戶簽署開戶協議

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代辦期貨交割

參考答案:C
參考解析:

證券公司受期貨公司委托從事介紹業務 ,應當提供下列服務:

(一)協助辦理開戶手續;

(二) 提供期貨行情信息、交易設施;

(三) 中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

7.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的()

A 20%

B.40%

C.60%

D. 80%

參考答案:D
參考解析:期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十,法律、行政法規另有規定的除外。

8.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,應當為每一個客戶設立()并建立其與客戶在交易所交易編碼的對應關系。

A.統一開戶編碼

B.期貨結算賬戶

C.股東代碼

D.內部資金賬戶

參考答案:A
參考解析:監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼,并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

9.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。

A.15

B.10

C.20

D.5

參考答案:C
參考解析:經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,防止泄露或者被不當利用,接受中國證監會及其派.出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

10.期貨公司擬免除()職務的, 應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。

A.首席風險官

B.監事會主席

C.獨立董事

D.董事長

參考答案:A
參考解析:期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

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