【233網校獨家解析，禁止轉載】會員制期貨交易所設會員大會。 會員大會是期貨交易所的權力機構， 由全體會員組成。

【考察考點】第四章第一節 期貨交易所的法人治理

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

【考察考點】第四章第二節期貨結算制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】公司制期貨交易所設股東大會。 股東大會是期貨交易所的權力機構， 由全體股東組成。

【考察考點】第四章第一節 期貨交易所的法人治理

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易的交割， 由期貨交易所統一組織進行。 交割倉庫由期貨交易所指定。 期貨交易所不得限制實物交割總量， 并應當與交割倉庫簽訂協議， 明確雙方的權利和義務。 期貨交易所作為期貨市場的組織者， 對期貨交易的各環節都應當進行合理的組織和管理， 其中包括實物交割這一重要環節。

考察考點：第四章 第二節 期貨交割制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組。調查組至少由2名調查人員組成，必要時相關業務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。調查人員在調查過程中，有權采取以下措施:(1)進入涉嫌違規行為發生場所調查取證;(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料;(3)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料;(4)調查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協助調查。

考察考點：第四章第五節 調查

【233網校獨家解析，禁止轉載】中國期貨業協會成立千2000年12月29 日, 注冊地和常設機構設在北京， 是根據《社會團體登記管理條例》設立的全國期貨行業自律性組織，為非營利性的社會團體法人。

考察考點：第四章第四節中國期貨業協會的法律性質

【233網校獨家解析，禁止轉載】根據《條例》《期貨公司監督管理辦法》有關規定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易:(1)國家機關和事業單位;(2)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;(3)期貨公司工作人員及其配偶;(4)證券、期貨市場禁止進入者;(5)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(6)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

考察考點：第四章第二節 期貨交易制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】《條例》規定， 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、 健全下列風險管理制度： (1)保證金制度; (2)當日無負債結算制度; (3)漲跌停板制度; (4)持倉限額和大戶持倉報告制度; (5)風險準備金制度; (6)結算擔保金制度;(7)中國證監會規定的其他風險管理制度。

考察考點：第四章第三節主要風險制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】從業管理即負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

考察考點：第四章第四節 中國期貨業協會的主要職責

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

考察考點：第四章第二節期貨交易制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

考察考點：第四章第三節 主要風險管理制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】1.降低信息成本和信息風險，提高市場活躍性;2.提供資金保障，降低市場流動性風險;3.降低運營成本，提高結算效率。

考察考點：第四章第二節期貨結算制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】紀律懲戒措施，主要針對違規情節嚴重而需要采取紀律懲戒措施的行為，依據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》采取的紀律懲戒措施納入期貨公司分類監管評價體系。

考察考點：第四章第五節期貨業協會的自律管理措施

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

考察考點：第四章第二節 期貨交割制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監會報告。

考察考點：第四章第一節 期貨交易所的主要職責

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨交易所可以接受以下有價證券作為保證金： (1)經期貨交易所認定的標準倉單; (2)可流通的國債; (3)中國證監會認定的其他有價證券。 以上述規定的有價證券作為保證金的， 充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

【考察考點】第四章第二節期貨交易制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨公司監督管理辦法》規定，客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

《期貨交易管理條例》規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用： (一)依據客戶的要求支付可用資金; (二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款; (三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。 《期貨公司監督管理辦法》第83條規定，期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。

【考察考點】第四章第二節期貨交易制度