2022年7月16日期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題有可能會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，期貨從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于考試教材和考試大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查范圍廣，綜合運(yùn)用和靈活變通越來(lái)越強(qiáng)。一起來(lái)測(cè)試一下你的掌握情況吧！多做真題有利于我們更快提升綜合實(shí)力，考試時(shí)還有可能遇到原題哦!
【2022年期貨真題估分】【2022年期貨真題答案】【2022年期貨報(bào)名時(shí)間】
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨分類(lèi)評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于()。
A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
B.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件
C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)
D.作為期貨公司廣告、宣傳，營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料
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【考察考點(diǎn)】第五章 第三節(jié) 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)制度
2.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.3日
B.10日
C.15日
D.5日
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考察考點(diǎn)：第五章第三節(jié) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系
3.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報(bào)( )批準(zhǔn)
A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
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考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié) 保障基金的管理和監(jiān)管
4.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用
A.財(cái)政部
B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié) 期貨投資者保障基金
5.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是()。
A. 了解客戶(hù)、了解產(chǎn)品、客戶(hù)與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示
B. 非公開(kāi)募集原則
C. 防范利益沖突
D. 業(yè)務(wù)留痕原則
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行科學(xué)分類(lèi)，把“了解客戶(hù)”“了解產(chǎn)品”“客戶(hù)與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險(xiǎn)揭示”作為基本的經(jīng)營(yíng)原則。
考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié) 投資者適當(dāng)性制度
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)， 正確的是( )
A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
C.規(guī)定“不再低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%
D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% ,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
考察考點(diǎn)：第五章第三節(jié) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系
7.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的時(shí)()。
A. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
C. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
C. 可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
D. 應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。
考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié)產(chǎn)品(服務(wù))分級(jí)
8.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生( ) 情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件
B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟
C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件;(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟;(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。
考察考點(diǎn)：第五章第五節(jié) 特定品種對(duì)外開(kāi)放
9.某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場(chǎng)秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的表述，正確的有()。
A.造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以無(wú)期徒刑
B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.對(duì)公司給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，責(zé)令改正， 給予警告， 沒(méi)收違法所得， 并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的， 并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的， 責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告， 并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的， 暫停或者撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
考察考點(diǎn)：第五章第一節(jié)違法行為處罰
10.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()。
A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)
B.加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控
C.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控
D.防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】近年來(lái)，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，在強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：
1.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控
2.防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)
3.強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)
4.加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控
考察考點(diǎn)：第五章第二節(jié) 期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控
11.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有( ) 。
A.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
B.期貸交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究交章
C.期貸交易所的重大財(cái)務(wù)支出，投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D.發(fā)現(xiàn)期貸交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】規(guī)定發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告:(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟;(3)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
考察考點(diǎn)：第五章第一節(jié) 重大事項(xiàng)報(bào)告
12.允許直接入場(chǎng)交易的的境外交易者應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
A.境外交易者所在國(guó)(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度
B.境外交易者財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，具備充足的流動(dòng)資本
C.境外交易者所在國(guó)(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄
D.境外交易者具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1)所在國(guó)(地區(qū))具有完善的法律和監(jiān)管制度;(2)財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備充足的流動(dòng)資本;(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;(4)所在國(guó)(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄;(5)期貨交易所規(guī)定的其他條件。
考察考點(diǎn)：第五章第五節(jié) 特定品種對(duì)外開(kāi)放
13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。
A.強(qiáng)行平倉(cāng)
B.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)
C.移倉(cāng)
D.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。
考察考點(diǎn)：第五章第一節(jié)緊急監(jiān)管措施
14.期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表組成。
A.正確
B.錯(cuò)誤
解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)審委員會(huì))，負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人員組成。
考察考點(diǎn)：第五章第三節(jié) 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)制度
15.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。
考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié)投資者適當(dāng)性制度
16.期貨交易所上市，修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.正確
B.錯(cuò)誤
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨交易所上市修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
考察考點(diǎn)：第五章第一節(jié) 重大事項(xiàng)審批
17.我國(guó)期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。
A.正確
B.錯(cuò)誤
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】以適應(yīng)事中事后監(jiān)管為目的，構(gòu)建起中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、期貨交易所、監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位一體”監(jiān)管信息共享機(jī)制。
考察考點(diǎn)：第五章第二節(jié) 期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控
18.期資投資者保障基金的使用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ) 。
A. 投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，僅對(duì)保證金損失在10萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償
B. 現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
C. 使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口
D. 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。
考察考點(diǎn)：第五章第四節(jié) 保障基金的使用
