【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷人地中國證監會派出機構提交下列備案材料:(1)備案報告;(2)變更后的營業執照副本復印件;(3)公司決議文件;(4)關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明;(5)變更后住所所有權或者使用權證明;(6)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見;(7)期貨公司原經營證券期貨業務許可證正、副本原件;(8)中國證監會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。

考察考點：第三章第一節 期貨公司的變更

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程，提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

考察考點：第三章第四節 業務公示及投訴處理制度

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨經紀業務是指期貨公司接受除下列單位和個人外的客戶委托，為其進行期貨交易并收取傭金(手續費)的業務:(1)國家機關和事業單位;(2)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;(3)期貨公司工作人員及其配偶;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)中國證監會規定的不符從事期貨交易的其他單位和個人。境內期貨經紀業務是期貨公司的基本業務，只有在取得境內期貨經紀業務的基礎上，期貨公司才可以申請其他期貨業務。

考察考點：第三章第四節 期貨經紀業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格。

考察考點：第三章第四節 期貨投資咨詢業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

考察考點：第三章第三節期貨經營機構治理的具體要求

【233網校獨家解析，禁止轉載】風險管理公司開展場外衍生品業務，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易;(2)未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合作;(3)為客戶提供融資或變相融資服務;(4)收取超過履約保障需要的保證金;(5)依照客戶指令使用保證金;(6)為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利;(7)中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。

考察考點：第三章第三節 風險管理業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司可以自身或者設立子公司的形式，從事私募資產管理業務。

考察考點：第三章第四節 資產管理業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風險監管指標不符合規定標準;(四)客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營;(五)發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

【考察考點】第三章第二節股東、實際控制人及其他關聯人

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司應當向客戶全面客觀介紹相關法律法規、業務規則、產品或者服務的特征，充分揭示風險，并按照合同的約定，如實向客戶提供相關的資料、信息，不得欺詐或者誤導客戶。期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。

【考察考點】第三章第四節期貨公司展業的一般要求

【233網校獨家解析，禁止轉載】首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。

【考察考點】第三章第二節首席風險官