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1.經國務院期貨監督管理機構批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。
A.正確
B.錯誤
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司禁止從事自營業務。
考察考點：第一章第四節 信義義務的具體要求
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2.期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由公司承擔。
A.正確
B.錯誤
【233網校獨家解析，禁止轉載】《條例》規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
考察考點：第一章第三節期貨公司與客戶之間的行紀關系
3.期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構或者期貨從業人員提供服務。
A.正確
B.錯誤
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者期貨從業人員提供服務，共同服務的期貨從業人員之間應當明確分工和協作。機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職期貨從業人員，不得以不正當手段辭退本機構期貨從業人員。
考察考點：第二章第四節 期貨從業人員執業行為準則
4.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為的準則是()
A.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人
B.從業人員不得進行虛做宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.從業人員不得以個人名義參與期貨交易
D.從業人員應自覺抵制商業賄賂
【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨從業人員行為準則》規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。
從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。本題中，王某將信息泄露的行為違反了規定，其開戶從事期貨交易的行為屬于以個人名義參與期貨交易，違反了規定。
【考察考點】第二章 第四節 期貨從業人員職業行為準則
5.張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與客戶及領導之間的關系有如下認識，其中正確的是()。
A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
B.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告
C.為開發客戶，可許諾投資者較低的手續費，但絕不能低于經營成本
D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好： (1)對機構管理人員所發出的違法違規指令，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告;機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告。期貨從業人員發現所在機構有欺騙投資者、 對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。(2)期貨從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、 違法違規的行為時， 應當及時向所在機構報告， 并注意防范投資者的信用風險。
關于C選項：不低于經營成本是必須的，還要滿足不低于行業監管標準。也就是監管標準和企業經營標準都要符合
【考察考點】第二章第四節期貨從業人員執業行為準則
6.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是( )
A.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
B.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
【233網校獨家解析，禁止轉載】除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。本題中，劉某私下充當乙期貨公司的居間人獲取返傭，損害了甲期貨公司的利益，違反了上述期貨從業人員執業行為準則。
【考察考點】第二章第四節期貨從業人員執業行為準則
7.被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起()，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
A.2年內
B.3年內
C.1年內
D.5年內
【233網校獨家解析，禁止轉載】自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內， 任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、 監事和高級管理人員。
【考察考點】第二章 第二節監督管理
8.根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員辭退的其從業資格應當被()。
A.暫停
B.注銷
C.吊銷
D.撤銷
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。
考察考點：第二章第一節 從業資格的取得和注銷
9.期貨公司分支機構負責人的任職由()。
A.期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案
B.期貨公司所在地的中國證監會派出機構依法核準
C.期貨公司所在地的中國證監會派出機構依法備案
D.期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法核準
【233網校獨家解析，禁止轉載】分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案， 并抄報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。
考察考點：第二章 第二節 任職備案
10.期貨公司擬免除()職務的， 應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。
A.監事會主席
B.首席風險官
C.獨位董事
D.董事長
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司擬免除首席風險官的職務， 應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
【考察考點】第二章 第二節 任職備案
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