【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度,建立執業規范和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。

【考察考點】第三章第四節期貨公司展業的一般要求

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交備案材料。

【考察考點】第三章第一節 期貨公司的變更

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

考察考點：第三章第二節分支機構

【233網校獨家解析，禁止轉載】風險管理公司開展場外衍生品業務，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易;(2)未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合作;(3)為客戶提供融資或變相融資服務;(4)收取超過履約保障需要的保證金;(5)依照客戶指令使用保證金;(6)為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利;(7)中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。

考察考點：第三章第四節 風險管理業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司及其從業人員通過報刊、 電視、 電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的， 應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格， 遵守金融信息傳播相關規定， 保護他人知識產權、 在開展期貨信息傳播活動，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

考察考點：第三章第四節期貨投資咨詢業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件:(1)實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;(2)凈資產不低于實收資本的50% ，或有負債低于凈資產的50% ，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;(3)具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利;(4)出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;(5)信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性;(6)沒有較大數額的到期未清償債務;(7)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;(9)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;( 10)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

考察考點：第三章第一節 股東條件

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準:(1)變更控股股東、第一大股東;(2)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

考察考點：第三章第一節 期貨公司的變更

【233網校獨家解析，禁止轉載】風險管理公司備案開展場外衍生品業務的，還應當符合以下條件:(1)期貨公司分類評級不低于B類BBB級;(2)風險管理公司場外衍生品業務應當配備專職合規法務、交易、風控、結算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3)風險管理公司開展個股場外衍生品業務的，期貨公司分類評級持續不低于A類AA級;風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元;風險管理公司開展場外衍生品業務時間達到3年以上(以公司向中國期貨業協會報送的月度報告數據為準)且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。

考察考點：第三章 第四節風險管理業務及其監管

【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

考察考點：第三章第二節董事會

【233網校獨家解析，禁止轉載】一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。

考察考點：第三章第三節 內部控制的原則