【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業協會制定，報中國證監會核準。

考察考點：第二章第一節監督管理

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員職業道德的基本內涵包括：守法經營，合規執業、誠實信用，勤勉盡責、公平競爭，共同發展。

考察考點：第二章第五節 期貨從業人員職業道德

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當立即向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。

考察考點：第二章第二節監督管理

【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。期貨從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

考察考點：第二章第四節 期貨從業人員執業行為準則

【233網校獨家解析，禁止轉載】專業是發展之道。期貨經營機構和從業人員應當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業水平，打造核心競爭力，滿足經濟社會日益復雜的風險管理需求。

考察考點：第二章第五節 期貨行業文化建設

【233網校獨家解析，禁止轉載】首席風險官向期貨公司董事會負責;首席風險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動;期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

【考察考點】第二章第三節行為規范