2022年9月期貨從業(yè)資格考試于9月24日進(jìn)行，233網(wǎng)校考后將實(shí)時(shí)更新本次考試科目《期貨法律法規(guī)》考試試題及答案，大家快來估分、對答案吧！
在我國期貨法律出臺前承擔(dān)期貨市場“基本法”功能的是()。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
C.《期貨市場開戶管理規(guī)定》
D.《期貨交易管理?xiàng)l例》
通常情況下，期貨糾紛案件的管轄法院為() 。
A.中級人民法院
B.期貨法院
C.高級人民法院
D.基層人民法院
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新()。
A.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息
B.從業(yè)資格注冊，考試成績等信息
C.從業(yè)人員注冊， 工作業(yè)績等信息
D.從業(yè)資格注冊，誠信記錄等信息
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()
A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估
B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估
C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估
D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估
單位偽造、變更、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。
A.對單位判處罰金
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的， 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金
D.對其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有()。
A.公開客戶投訴處理流程
B.建立、健全客戶投訴處理制度
C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案
D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛
期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A. √
B. ×
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。
A.正確
B.錯誤
A. √
B. ×
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