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2024年11月期貨從業《期貨法律法規》真題考點解析:案件調查人員有權采取的措施

來源:233網校 2024-12-17 10:06:32

2024年11月16日是期貨從業資格考試,很多同學反饋遇到了很多原題,但原題只能是加分項,不能只靠依靠原題通過考試,因此,掌握出題思路和考察考點才是根本,正所謂“萬變不離其宗”,吃透考點才能“以不變應萬變”!

期貨學霸君整理了2024年11月期貨從業《期貨法律法規》考試真題考點,以供大家參考,抓緊收藏好!

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2024年11月期貨從業《期貨法律法規》考試真題考點解析

【真題考點】案件調查人員有權采取的措施

開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組。調查組至少由2名調查人員組成,必要時相關業務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。調查人員在調查過程中,有權采取以下措施:

(1)進入涉嫌違規行為發生場所調查取證;

(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料;

(3)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料;

(4)調查需要的其他措施。

在必要情況下,可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協助調查。

【考查考點】第四章 期貨行業的自律管理>>第五節 期貨業協會的自律管理措施>>四、調查P180-P181

【考點考法】2024年11月真題再現

中國期貨業協會調查組在宣傳調查過程中,無權采取的措施有(  )。

A.進入涉嫌違規行為發生場所調查取證

B.聘請會計師事務所等協助調查

C.復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件

D.臨時凍結被調查單位銀行賬戶

參考答案:D

參考解析:

【233網校獨家解析,禁止轉載】開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組。調查組至少由2名調查人員組成,必要時相關業務部門應當派員加入調查組共同開展調查工作。調查人員在調查過程中,有權采取以下措施:

(1)進入涉嫌違規行為發生場所調查取證;A項

(2)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料;

(3)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料;C項

(4)調查需要的其他措施。

在必要情況下,可以聘請會計師事務所、律師事務所、鑒定機構、公證機構、外部專家等協助調查。B項

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