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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)歷年真題精選

來源:233網(wǎng)校 2025-03-19 10:24:19

1、我國第一個國際化期貨品種是()。

A. 中國金融期貨交易所的國債期貨

B. 大連商品交易所的棕櫚油期貨

C. 鄭州商品交易所的PTA期貨

D. 上海國際能源交易中心的原油期貨

參考答案:D
參考解析:2018年3月,我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易,期貨市場國際化邁出新的一步。

2、期貨市場法律關系中的縱向法律關系是(??)

A. 期貨公司與期貨交易所之間的"會員-團體"關系

B. 期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系

C. 期貨公司與客戶之間的行紀關系

D. 中國證監(jiān)會與期貨公司之間的監(jiān)管關系

參考答案:D
參考解析:期貨市場法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關系。

一是橫向上,調(diào)整平等主體之間的民商事法律關系,主要是期貨公司與客戶之間的行紀關系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系、期貨公司與期貨交易所之間的“會員一團體“關系。

二是縱向上,調(diào)整不平等主體之間的行政法律關系和刑事法律關系,特別是中國證監(jiān)會作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監(jiān)管關系,以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監(jiān)會之間的行政救濟關系

3、期貨交易所的會員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成(??)。

A. 期貨經(jīng)紀關系

B. 會員-團體關系

C. 委托代理關系

D. 期貨居間關系

參考答案:B
參考解析:期貨公司作為期貨交易所會員,構(gòu)成了與期貨交易所的"會員一團體"關系。

4、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務(??)年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務(??)年以上經(jīng)驗。

A. 2;3

B. 4;3

C. 3;5

D. 3;4

參考答案:D
參考解析:擔任期貨公司分支機構(gòu)負責人的, 應當具備下列條件: (1)符合期貨從業(yè)人員條件;(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗, 或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗, 或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。

5、李某在A期貨公司任職,下列說法正確的是(??)。

A. 李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B. 李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C. 李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D. 以上說法都正確

參考答案:C
參考解析:在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。

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