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2022年期貨從業《期貨基礎知識》考前必背考點:居間人

來源:233網校 2022-05-04 00:13:02

居間人:

居間人是指受期貨公司委托,為期貨公司提供訂立期貨經紀合同的中介服務,獨立承擔基于中介服務所產生的民事責任,期貨公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人。

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居間人可分為兩類:

(一)券商IB

是經有關金融監管部門批準設立的證券公司等金融機構開展中介服務。

在我國,證券公司受期貨公司委托,可以將客戶介紹給期貨公司,并為客戶開展期貨交易提供一定的服務,期貨公司因此向證券公司支付一定的傭金。

】【

(二)開展居間服務的自然人

其主要職責是介紹客戶,憑借手中的客戶資源和信息 渠道優勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。

開展居間合作的自然人不得有下列情況之一:

(1)最近三年內受過刑 事處罰的;

(2)被中國證監會等金融監管部門采取市場禁入措施,禁入期未滿的;

(3)最近三年內被中國證監會及其派出機構采取行政處罰或者行政監管措施的;

(4)被協會給予資格限制紀律懲戒措施,限制期未滿的;

(5)被協會列入居間人失信名單的;

(6)中國證監會及協會認定的其他情況。

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