[學習重點]掌握和理解期貨市場風險的特征、類型、成因，重點掌握風險監管體系與監管制度。
1、期貨市場風險的類型怎么劃分？期貨市場風險的成因是什么？
風險類型的劃分：
（1）從風險是否可控的角度劃分可以為不可控風險和可控風險 考試大論壇
（2）從期貨交易環節劃分分為代理風險、交易風險、交割風險
（3）從風險產生的主體劃分分為期貨期貨交易所、期貨經紀公司、客戶、政府
（4）從風險成因劃分可分為市場風險、信用風險、流動風險操作風險、法律風險
2、風險的成因：
（1）價格波動
（2）杠桿效應
（3）非理性投機
（4）市場機制不健全2、期貨市場風險應從哪幾個方面進行管理？
我國期貨市場監管體系基本與美國相同，形成了中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所三級監管體系。通過立法管理、行政管理與行業自律管理三個方面對期貨市場進行風險監管。
3、從政府角度來講，應如何進行期貨市場風險管理？
國際期貨市場的風險監管體系有美國、英國、中國香港等幾種模式。美國的期貨市場在經歷了一百多年的發展后，形成了政府宏觀管理、行業協會自律及期貨市場主體自我管理的三級風險管理體育，具有代表性。
4、從交易所角度來講，如何對期貨市場的風險進行管理？
（1）正確建立和嚴格執行有關風險監控制度
（2）建立對交易全過程進行運態風險監控機制 來源：考試大的美女編輯們
（3）建立和嚴格管理風險基金
5、期貨經濟公司是如何控制風險的？
（1）控制客戶信用風險
（2）嚴格執行保證金和追加保證金制度
（3）嚴格經濟管理
（4）加強經濟人員的管理，提高業務運作能力
6、從客戶角度來講，應如何防范期貨經濟公司可能給其帶來的風險？
（1）充分了解和認識期貨交易的基本特點
（2）慎重選擇經濟公司
（3）制定正確投資戰略，將風險降至可以承受的程度 本文來源:考試大網
（4）規范自身行為，提高風險意識和心理承受力
7、期貨業協會在風險監管中起什么作用、有何具體職責？
協會的宗旨是貫徹執行國家法律法規和國家有關期貨市場的方針政策，發揮政府與行業之間的橋梁和紐帶作用，實行行業自律管理，維護會員的合法權益，維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業人員的職業道德教育，專業技術培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規范、健康、穩定地發展。
根據章程，其職能主要有：
（1）根據國家有關期貨業監管的法律法規和規章，制定行業行為準則、職業道德規范和自律性管理規則并監督執行，教育和督促會員貫徹執行國家期貨法律、法規和協會制定的準則、規范和規則等。
（2）依法維護會員的合法權益，經常收集會員的意見和建議，向中國證監會及國家有關部門反映，為會員開展業務提供積極的幫助。
（3）調解會員之間、會員與客戶之間發生的有關期貨業務的糾紛，受理對會員違法違規問題的舉報。
（4）負責組織對期貨從業人員的業務培訓、資格考試、資格證書的發放，以及對期貨從業人員的年檢工作；提高期貨從業人員的業務技能和職業道德水平。
（5）積極開展調查研究和期貨理論研究，組織會員開展經營管理和業務經驗交流；就期貨市場發展中的情況和問題向立法機關和監管部門反映，提出意見、建議。
（6）面向社會進行期貨市場的宣傳、普及工作，對廣大投資者開展期貨基礎知識培訓及風險教育，為期貨業發展創造良好的環境。
（7）表彰獎勵行業內有突出貢獻和業績的會員及從業人員；對違反協會章程及自律規則者，按照協會有關規定給予處分。
（8）收集、整理國內外期貨市場信息，向會員提供咨詢服務；編輯出版期貨業務書籍、報刊。
8、美國期貨市場風險監控體系是如何構成的？
（1）建立由董事會、高層管理部門和風險管理部門組成的風險管理系統
（2）制定合理的風險管理過程 來源：www.examda.com
（3）建立相互制約的業務操作內部監控機制
（4）加強高層管理人員對內部風險監控的力度
9、試述我國期貨市場風險監控體系。
（1）立法管理
（2）行政管理
（3）行業自律管理
10、中國證監會在期貨市場風險監管中有何具體職責？
（1）中國證監會可以隨時檢查期貨交易所、期貨經紀公司的業務、財務狀況，有權要求期貨交易所、期貨經紀公司提供有關資料，有權要求期貨交易所提供會員、期貨經紀公司提供客戶的有關情況和資料；
必要時，可以檢查會員和客戶與期貨交易有關的業務、財務狀況。
（2）中國證監會對有期貨違法嫌懷的單位和個人有權進行詢問、調查；對期貨交易所、期貨經紀公司、公員和客戶在商業銀行或者其它金融機構開立的單位存款賬戶可以進行查詢；
對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請司法機關予以凍結 來源：www.examda.com
（3）當期貨市場出現異常情況時，中國證監會可以采取必要的風險處置措施。
（4）中國證監會對期貨交易所和期貨經紀公司的高級管理人員和期貨期貨從業人員實行資格認定制度。
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