期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識每日一練(4.30)
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1．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由( )承擔。
A．期貨公司
B．期貨公司總經(jīng)理
C．直接負責的主管人員
D．從業(yè)人員本人
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第8條的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。
2．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，( )。
A．期貨公司不承擔責任
B．期貨公司承擔次要賠償責任。賠償額不超過損失的60％
C．期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％
D．期貨公司承擔主要賠償責任
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第34條第2款的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。
3．因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系( )的除外。
A．緊急避險
B．他人責任
C．不可抗力
D．意外
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第50條的規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
4．侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，( )確定管轄。
A．依當事人選擇的訴由
B．由人民法院
C．依照違約糾紛
D．依照侵權(quán)糾紛
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第6條的規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
5．人民法院可以凍結(jié)的資金是( )。
A．非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金
B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．期貨公司自有資金與保證金發(fā)生混同時，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
D．期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(52)》第6條第2款的規(guī)定，有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。
