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期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識每日一練(2月29日)
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【單選題】下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是()。
A. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
B. 持倉限額和大戶報(bào)告制度
C. 定點(diǎn)交割制度
D. 保證金制度
參考答案：C
參考解析：為了維護(hù)期貨交易的“公開、公平、公正”原則與期貨市場的有效運(yùn)行，對期貨市場實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨交易所制定了相關(guān)制度與規(guī)則。主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、信息披露制度等基本制度。
【多選題】在進(jìn)行股指期現(xiàn)套利時(shí)，套利應(yīng)該()。
A. 在期指處于無套利區(qū)間的上界之上進(jìn)行正向套利
B. 在期指處于無套利區(qū)間的上界之下進(jìn)行正向套利
C. 在期指處于無套利區(qū)間的下界之上進(jìn)行反向套利
D. 在期指處于無套利區(qū)間的下界之下進(jìn)行反向套利
參考答案：A,D
參考解析：將期指理論價(jià)格下移一個(gè)交易成本之后的價(jià)位稱為“無套利區(qū)間的下界”，只有當(dāng)實(shí)際的期指高于上界時(shí)，正向套利才能夠獲利;反之，只有當(dāng)實(shí)際期指低于下界時(shí)，反向套利才能夠獲利。
【判斷題】具有期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司，其控股股東為證券公司。期貨公司建議證券公司客戶做空股指期貨，同時(shí)建議期貨公司客戶做多。這一做法并不違規(guī)。()
錯(cuò)
對
參考答案：錯(cuò)
參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益。
