期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試題
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1、如果股票指數(shù)期貨合約的標(biāo)的物滿足以下條件( )之一，美國(guó)商品期貨委員會(huì)(CFTC)和美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)為該指數(shù)是寬基指數(shù)。
A.含5個(gè)或更多個(gè)股票；單個(gè)成分股權(quán)重不超過(guò)30％；權(quán)重最大的5個(gè)股票累計(jì)權(quán)重不超過(guò)指數(shù)的60％；平均日交易額處于最后1／4的成分股累計(jì)的平均日交易額超過(guò)5000萬(wàn)美元，如果指數(shù)至少有15個(gè)股票則超過(guò)3000萬(wàn)美元
B.含5個(gè)或更多個(gè)股票；單個(gè)成分股權(quán)重不超過(guò)30％；每個(gè)成分股均為大盤股(按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票)
C.含10個(gè)或更多個(gè)股票；單個(gè)成分股權(quán)重不超過(guò)30％；權(quán)重最大的5個(gè)股票累計(jì)權(quán)重不超過(guò)指數(shù)的60％；平均日交易額處于最后1／4的成分股累計(jì)的平均日交易額超過(guò)5000萬(wàn)美元，如果指數(shù)至少有15個(gè)股票則超過(guò)3000萬(wàn)美元
D.含9個(gè)或更多個(gè)股票；單個(gè)成分股權(quán)重不超過(guò)30％；每個(gè)成分股均為大盤股(按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票)
2、結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。
A.正確
B.錯(cuò)誤
3、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量因()和注銷等業(yè)務(wù)發(fā)生變化時(shí)，交易所收回原“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”，簽發(fā)新的“標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證”。
A.交割
B.交易
C.轉(zhuǎn)讓
D.質(zhì)押
